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两起操纵股票案细节曝光 合计罚没近5000万 四大操纵手法割韭菜

2018-07-20 08:15
导读近日,证监会分别对两起操纵证券市场案当事人郁红高和谢一峰作出了行政处罚。郁红高操纵“经纬纺机(000666)”等4只股票,没收违法所得584.2万元,并处以1752.6万元罚款;谢一峰操纵“红宇...

近日,证监会分别对两起操纵证券市场案当事人郁红高和谢一峰作出了行政处罚。

郁红高操纵“经纬纺机(000666)”等4只股票,没收违法所得584.2万元,并处以1752.6万元罚款;

谢一峰操纵“红宇新材(300345)”等7只股票,违法所得654.4万元,并处以1963.2万元的罚款。

值得注意的是,上述当事人都使用了几十个账户,采用多种操作手法,谋取暴利。尤其是谢一峰,实际控制的账户组、账户组的资金来源更为复杂,涉及个人、公司和私募账户和资金。手法简单粗暴,通过大额拉抬和封涨停法等方式获取利益。

两起操纵案合计罚没近5000万

操纵股票的行为历来都被投资者所痛恨,但为了牟取暴利,始终有人铤而走险。

近日,证监会分别对两起操纵股票市场案当事人郁红高和谢一峰作出了行政处罚。其中郁红高操纵“经纬纺机”等4只股票,没收违法所得584.20万元,并处以1752.60万元罚款。谢一峰操纵“红宇新材”等7只股票,违法所得654.40万元,并处以1963.20万元的罚款。

先看郁红高案:

经证监会查明,郁红高共控制使用“郁红高017××××429”“郁红高017××××429”“郁红高060××××154”“卞某学003××××322”等40个账户,即账户组,在多个交易日开盘集合竞价阶段、日内连续交易阶段和尾盘阶段,利用资金优势连续买卖、在实际控制的账户间交易及虚假申报的方式,影响“经纬纺机”“经纬纺机”“云南锗业(002428)”“先锋新材(300163)”“圣农发展(002299)”等4只股票的价格,获利合计584.20万元。

再看谢一峰案件:

与郁红高相比,谢一峰实际控制的账户组、账户组的资金来源更为复杂,操纵股票的数量也较多,达到7只,分别是红宇新材、天神娱乐(002354)、三联虹普(300384)、明家科技(现更名佳云科技,300242)、国祯环保(300388)、强力新材(300429)、浩丰科技(300419),累计盈利654.40万元。

谢一峰是在2015年1月至12月,实际控制“谢一峰”(普通账户和信用账户)、“凌某棣”(普通账户和信用账户)、“凌某连”(信用账户)、“潘某仙”(信用账户)、浙江亿方博投资发展有限公司(普通账户和信用账户)、浙江通源控股集团有限公司(信用账户)、大黄蜂价值精选私募基金、大黄蜂价值成长私募基金等11个账户,其中除“谢一峰”普通账户使用营业部专线交易外,账户组其余账户交易绝大部分发生于亿方博交易室,上述账户在亿方博的交易室里集中进行交易。

从账户组的结构不难发现,其中有个人账户、公司账户以及私募基金等多重组合方式。

账户资金来源分别为:亿方博发行的私募产品资金来源于认购方,浙江通源账户的资金来自于浙江通源,亿方博和其他个人账户资金均来源于亿方博、谢一峰、凌某云和凌某连,资金在账户组内流转,没有账户组以外的第三方资金流入或流出。

证监会根据有相关账户资料、交易流水、情况说明、交易重演数据表、询问笔录、证券交易所协查资料等证据证明,认定两起案件均为操纵证券市场行为。

郁红高和谢一峰方面均提出申辩,但证监会一一驳回了他们申辩理由,不过对谢一峰“红宇新材”的违法所得进行了调整。最终决定:责令郁红高依法处理非法持有的证券,并没收违法所得584.2万元,并处以1752.6万元罚款;没收谢一峰违法所得654.40万元,并处以1963.20万元的罚款。从罚款数额来看,均为获利金额三倍。

大额拉抬封涨停,操纵手法眼花缭乱操纵股票的手法最为市场关注,也是监管调查的重点。

调查显示,郁红高主要操作手法有以下4种:

第一,通过自己控制的账户之间交易,且多次申报价格高于委托前一笔市场成交价格及买1档或卖1档价格,在短期内快速拉抬标的股票价格,并在半小时之内反向卖出获利。

第二,通过大额、多笔、连续买入拉抬标的股票价格,并在拉抬后半小时内反向卖出获利。

第三,开盘集合竞价阶段,先以涨停板价格申报买入,拉升开盘集合竞价价格,且大部分买入申报在即将成交时撤销,并于上午之前反向卖出获利。

第四,收盘集合竞前,连续多笔申报价格均高于委托前一笔成交价格,或申报价格高于市场前一秒卖1档价格,在收盘前拉升股价,并在次日上午反向卖出获利。

郁红高频繁利用上述4种操作手法一种或者几种同时使用,操纵“经纬纺机”“云南锗业”“先锋新材”“圣农发展”4只股票价格。例如,操纵“经纬纺机”时,同时使用了3种手法。

谢一峰的手法则比较凌厉和单一,主要是通过盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停手法。

例如,账户组在“红宇新材”已经涨停的情况下,连续以涨停价委托买入4笔,其以涨停价位买入委托数量占驻留期间全市场买入委托量的86.29%,撤单量占委托-撤单期间全市场撤单总量的70.6%。

次日9:15:01,账户组先以35.97元的当日涨停价买入13.33万股。9:25:00至10:25:44,账户组以33.24元至34.57元的价格卖出“红宇新材”180.90万股,卖出成交数量占当日账户可卖出量的100%(前一交易日收盘后账户组持股1809015股),卖出金额6122.24万元,盈利274.90万元。

明家科技、国祯环保、强力新材、浩丰科技等几只,均是通过大额资金封涨停后,再以涨停价全额卖出,或者大幅拉抬后高位全部卖出。

(来源:证券时报)

责任编辑:lvg

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